Приложение 5.1. Практические примеры
Приложение 5.1. Практические примеры Пример 1 Уникальная ситуация сложилась на одном из крупных сахарных заводов. Незадолго до введения процедуры наблюдения, у завода сменились владельцы-акционеры. Акционеры – юридические лица. За короткий период времени акционеры проявили себя как активные инвесторы. При этом инвестиции в первую очередь были направлены на погашение долгов перед кредиторами по обязательствам за сданную на переработку сахарную свеклу, т.е. перед сдатчиками сахарной свеклы. Это был хорошо выверенный шаг – в первую очередь необходимо обеспечить будущие поставки сырья. Ситуация сложная – завод приобретен с большими долгами перед бюджетом и внебюджетными фондами, конкурсными кредиторами и кредиторами по не денежным обязательствам. Необходимо было обеспечить будущее завода, обеспечить восстановление доверия перед свеклосдатчиками. Без гарантированных поставок свеклы не имеет смысла вкладывать деньги в ремонт, в технологическое оборудование. С учетом сезонного характера работы завода можно было предположить три варианта развития событий 1 Вариант введение внешнего управления. Предварительный анализ показал, что внешнее управления в этой ситуации не будет эффективно. Для запуска завода необходимы денежные средства. У завода их не было. Заемные средства предприятиям, которые находятся в процедуре банкротства, банки практически не выделяют. С другой стороны, большим риском является вложение собственных средств акционеров в завод, находящийся в процедуре банкротства. 2 Вариант конкурсное производство. Поскольку сахарный завод предприятие сезонное, и работает практически 3-4 месяца в году (начало сезона в сентябре), для проведения конкурсного производства и продажи предприятия не хватило бы времени, которое остается до сезона по переработке сахарной свеклы. Кроме того, опыт конкурсных производств на аналогичных заводах показал, что денежных средств, полученных от продажи завода, обычно не хватало для погашения долгов по всем очередям. Нельзя было не учитывать и тот факт, что акционеры выступали как добросовестные, активные инвесторы, и уже вложили в завод значительные денежные средства. Акционеры и руководство планировали восстановить завод как экономический, социальный центр свеклосеющего региона. С учетом сравнительного анализа различных вариантов наиболее правильным представлялся выход из кризиса через мировое соглашение с конкурсными кредиторами и одновременной реструктуризацией задолженности в бюджеты и внебюджетные фонды. С учетом этих обстоятельств должник пошел на жесткие условия мирового соглашения для завода и более выгодные для кредиторов. Практика подтвердила правильность решения о заключении мирового соглашения. Завод был своевременно подготовлен к сентябрю и в нормальном режиме отработал сезон по переработке сахарной свеклы. Пример 2 Рассматриваемая ситуация имела место на крупном мясокомбинате. За две недели до проведения первого собрания кредиторов, на котором по итогам отчета временного управляющего предполагалось предложить кредиторам введение внешнего управления в отношении должника, возникли новые обстоятельства, позволяющие заключить мировое соглашение уже на стадии наблюдения. Один из банков достиг соглашения с действующими акционерами по покупке контрольного пакета акций, с последующим инвестированием в проект по восстановлению платежеспособности предприятия. Предполагалось восстановить и реконструировать производственно-технологический комплекс за счет льготных кредитов, предоставляемых новым владельцем контрольного пакета акций. Кроме того, инвестор готов был выступить гарантом мирового соглашения в качестве третьей стороны. Эта концепция вывода предприятия из кризиса была поддержана руководством администрации региона. Временный управляющий проанализировал ситуацию и, со своей стороны, также поддержал мировое соглашение. На первом собрании кредиторов был обсужден отчет временного управляющего. Доклад был построен таким образом, что кредиторам был дан сравнительный анализ двух ситуаций последствия для кредиторов и должника при условии введения внешнего управления; последствия для кредиторов и должника при условии заключения мирового соглашения. Было показано, что при условии заключения мирового соглашения восстановление платежеспособности возможно в более короткие сроки, чем в режиме внешнего управления. На момент проведения собрания не была погашена задолженность по первой и второй очереди, и в этой связи мировое соглашение на этом собрании принимать было нельзя. Собранием кредиторов с учетом новых обстоятельств, было принято решение о завершении обсуждения доклада временного управляющего и созыве нового собрания кредиторов с повесткой о заключении мирового соглашения между мясокомбинатом и конкурсными кредиторами. Это решение продиктовано необходимостью определенного времени для надлежащей подготовки мирового соглашения и выполнения обязательных условий заключения мирового соглашения, предусмотренные Законом. Арбитражный суд учел новые обстоятельства, утвердил решение собрания и перенес дату рассмотрения вопроса в судебном заседании. До проведения нового собрания новый владелец контрольного пакета акций – инвестор выделил денежные средства на погашение задолженности по первой и второй очередям. Также был подготовлен проект мирового соглашения с участием третьей стороны – банка - инвестора. Вывод арбитражному управляющему необходимо проявлять разумную гибкость в достижении цели по восстановлению платежеспособности должника; не бояться менять генеральную линию в рамках арбитражного процесса по банкротству, если новый вариант реален и ставит в лучшие условия должника и кредиторов. Пример 3 МИРОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ Город ______________ «___» ________ 200__ г. наименование предприятия - должника, в лице внешнего (конкурсного) управляющего фамилия, имя, отчество, действующего на основании определения (решения) Арбитражного суда субъект федерации по делу № номер дела в суде от дата определения (решения) , далее именуемый «Должник», с одной стороны, и конкурсные кредиторы наименование должника, в лице представителя наименование конкурсного кредитора фамилия, имя, отчество лица, представляющего вышеуказанного конкурсного кредитора, действующего на основании доверенности № номер доверенности от дата выдачи доверенности и решения собрания кредиторов наименование должника от дата решения собрания кредиторов, далее именуемый «Кредиторы», с другой стороны, основываясь на ст. ст. 120-130 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и учитывая, что на момент заключения настоящего Соглашения Должник не имеет задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди, заключили настоящее Соглашение об условиях исполнения обязательств Должника, обязательных для всех конкурсных кредиторов Должника 1. Действие настоящего Соглашения распространяется на все обязательства Должника перед Кредиторами, возникшие до даты введения в отношении Должника наблюдения (внешнего управленияконкурсного производства) (далее – Обязательства), за исключением обязательств, возникших после указанной даты. 2. Исполнение Обязательств осуществляется путем перечисления денежных средств, а также в иной форме, не противоречащей действующему законодательству РФ. 3. Исполнение Обязательств осуществляется по следующему графику суммы в от суммарной задолженности и даты погашения каждой 4. Первые платежи по настоящему соглашению производятся не позднее дата 5. наименование третьей стороны является стороной данного мирового соглашения со следующими правами и обязанностями детали участия третьей стороны в соглашении 6. В соответствии со ст. 415 ГК РФ Кредиторы освобождают Должника от обязательств, предусмотренных абз. 5 п. 2 ст. 70 Федерального Закона «О несостоятельности (банкротстве)». 7. К настоящему мировому соглашению прилагается список всех конкурсных кредиторов с указанием их адресов и сумм задолженности, который является неотъемлемой частью данного соглашения. 8. Настоящее соглашение составлено в трех ________ экземплярах, один из которых находится у должника, второй - в Арбитражном суде, третий - у уполномоченного собранием кредиторов лица. 9. Одностороннее расторжение настоящего мирового соглашения не допускается. 10. Адреса и реквизиты сторон Должник наименование и реквизиты _______________ имя и должность подписавшего физического лица подпись Представитель кредиторов наименование и реквизиты __________________ имя и должность подписавшего физического лица подпись Третья сторона наименование и реквизиты _______________ имя и должность подписавшего физического лица подпись
